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发展业务-规范公司债券承销机构、受托管理人编制公司债券业务工作底稿-世界上最贵的房子

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中證協表示,《盡調指引》《底稿指引》的發佈是結合市場發展實踐和債券市場的特點,對公司債券業務的執業行為做了進一步細化的要求,積極發揮債券承銷、受託管理機構的主動性、獨立性和專業性,履行好市場「看門人」職責,切實防範市場風險,促進債券市場的長期健康發展。

從修訂內容看,《盡調指引》結合市場發展趨勢和特點,對承銷機構盡調執業行為提出了更明確的要求,並在以下十二項內容做出了調整,如進一步釐清中介機構責任、新增對於持續融資發行人的盡職調查要求、明確了對發行人徵信情況的獲取和查詢要求、增加對存在擔保導致債項評級高於主體評級情形的合理說明要求等。此外,《盡調指引》突出債券思維,注重債券業務信用風險防範,重點強調了債券承銷機構對於重大異常、綜合情況等方面的獨立判斷,要求承銷機構充分發揮積極主動性。此次《盡調指引》還明確工作底稿的主要內容、基本要求和歸檔形式,為債券業務底稿電子化、規範化發展夯實基礎。

據中國證券業協會1月22日消息,為規範債券承銷機構盡職調查工作職責和執業標準,規範公司債券承銷機構、受託管理人編製公司債券業務工作底稿,根據《證券法》《公司債券發行與交易管理辦法》等相關法律法規、規範性文件和自律規則,中證協研究制定並經常務理事會審議通過的《公司債券承銷業務盡職調查指引(修訂稿)》(以下簡稱《盡調指引》)、《公司債券業務工作底稿內容與目錄指引》(以下簡稱《底稿指引》),於今日發佈實施。

《底稿指引》共十一條,適用於公司債券承銷機構與受託管理人,同時對公司債券業務工作底稿作出了總體要求與適用說明。具體來看,承銷機構工作底稿應當涵蓋立項、內核、盡職調查、發行申請、推介、公告、定價、配售、上市申請、登記、備案等各階段的文件資料及其他對承銷機構履行職責或對債券持有人權益有重大影響的文件資料及信息。受託管理人工作底稿應當包括持續跟蹤、督促,履行財產保全,利来备用网站入口,召開債券持有人會議,變更受託管理人及其他對受託管理人履行職責或對債券持有人權益有重大影響的文件資料及信息。同時,《底稿指引》附工作底稿目錄作為承銷機構與受託管理人編製公司債券業務工作底稿的指南。對於不適用的部分,承銷機構與受託管理人應當在工作底稿目錄中註明「不適用」。

利来备用网站入口據悉,上述兩項自律規則的發佈進一步完善了公司債券自律規則體系,有規可循是為了更好發展,加強自律有利於促進交易所債券市場高質量發展,增強服務實體經濟能力。自律規則是本着權責對等、權責清晰、歸位盡責、有限責任原則制定,並結合法律法規和監管部門要求,充分吸收了會員的意見和建議。

原標題:中證協明確公司債承銷盡調及工作底稿要求 進一步釐清中介機構責任

利来备用网站入口中證協表示,作為多層次資本市場的重要組成部分,交易所債券市場發行規模不斷擴大,保持了穩步發展的積極態勢,充分發揮市場資源配置功能,在服務實體經濟和國家戰略方面發揮的優勢和作用逐漸顯現,服務的能力也得到了顯著提升。《公司債券發行與交易管理辦法》發佈實施以來,公司債券市場發展迅速,審核理念不斷轉變,審核程序進一步簡化,這些重要的改革對以主承銷商為代表的中介機構勤勉盡責、規範執業、加強內部控制、排查項目風險等方面提出了更高、更嚴的要求。

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